COSA TROVI NEL KIT DOCUMENTALE PROCEDURA ISO 37001 DUE DILIGENCE ISO 37001:
Il Kit Documentale PROCEDURA ISO 37001 DUE DILIGENCE ISO 37001 è composto da:
1) n.1 (UNA) procedura operativa in formato word modificabile di 8 (OTTO) pagine che descrive la modalità di gestione del processo di due diligence da condurre:
1. Alle Transazioni, ai progetti e a specifiche attività;
2. Alle Relazioni con i Soci in Affari;
3. Al personale dell’organizzazione che ricopre specifiche funzioni con rischio superiore al BASSO;
4. Ai candidati a posizioni nell’organizzazione.
La procedura di Due diligence ISO 37001 è organizzata secondo i seguenti capitoli:
1. SCOPO
2. APPLICABILITA’ E RESPONSABILITA’
2.1 APPLICABILITÀ
2.2 FUNZIONI COINVOLTE E RESPONSABILITÀ
3. DESCRIZIONE DELLE ATTIVITA’
4. DISTRIBUZIONE
5. DOCUMENTAZIONE DI RIFERIMENTO
6. ARCHIVIAZIONE E CONSERVAZIONE REGISTRAZIONI
2) n. 8 (OTTO) file di raccolta delle evidenze in formato word ed excel modificabile in relazione alla gestione del processo di due diligence del sistema di gestione iso 37001:
MODULO 8.2.1 REGISTRO DUE DILIGENCE
MODULO 8.2.2 DUE DILIGENCE PER TRANSAZIONI, PROGETTI E ATTIVITÀ
MODULO 8.2.3A DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA DI ATTO DI NOTORIETÀ
MODULO 8.2.3B IMPEGNO ANTI CORRUZIONE ISO 37001
MODULO 8.2.3C QUESTIONARIO ANTI CORRUZIONE SOCI IN AFFARI ISO 37001
MODULO 8.2.3D DUE DILIGENCE PER SOCI IN AFFARI
MODULO 8.2.4A QUESTIONARIO ANTI CORRUZIONE PERSONALE ISO 37001
MODULO 8.2.4B DUE DILIGENCE PER PERSONALE AZIENDALE
